CASS-Berichterstattung und Compliance
Mehr Transparenz und Effizienz bei der CASS-Compliance
Der schnelle Weg zu sorgfältigen CASS-Dokumentationen, -Bescheinigungen und -Kontrollen
Verbesserte Datenverfügbarkeit und -steuerung
CASS-regulierte Finanzdienstleister sind verpflichtet, ein sogenanntes „Client Assets Resolution Pack“ aus Vorkehrungen für die Abwicklung von Kundenvermögen vorzuhalten, das die Möglichkeit bietet, bestimmte Dokumente umgehend oder binnen 48 Stunden abzurufen. Mithilfe von Workiva können Teams Compliance-Aktivitäten effektiv über ein leicht nachvollziehbares und intuitives Berichts- und Dokumentationswesen verwalten.
Eine Plattform als zentrale Anlaufstelle
Die Workiva Cloud -Plattform ist eine Einzelquelle für die Vorbereitung, Speicherung und Kontrolle von CASS Resolution Packs, Kontrollunterlagen und Aktivitäten. Mit der Verwaltung sämtlicher einschlägiger Unterlagen in einem zentralisierten, verfügbaren System stellen Unternehmen ihre Einhaltung aller CASS -Auflagen sicher.
Jederzeit aufrufbare Dokumente
Über Audit-Trail-Funktionen lassen sich wesentliche Aktualisierungen und Änderungen an Profilen und Zuständigkeiten jederzeit klar einsehen. Sie haben während des gesamten Dokumentationsprozesses die Möglichkeit, einen vollständigen Audit-Trail zu exportieren, Versionen miteinander zu vergleichen und Änderungen hervorzuheben. Darüber hinaus können Sie aus der Berichtsumgebung heraus Kommentare einfügen und den beitragenden Personen Aufgaben zuweisen.
Automatisierter Bescheinigungsprozess
„Resolution Packs“ für die Abwicklungsplanung müssen ab dem Augenblick vorliegen, in dem ein Finanzdienstleister Kundenvermögen verwahrt. Ein vereinfachter und wiederholbarer Bescheinigungsprozess mit Workiva gewährleistet Ihre Compliance und verringert den Arbeitsaufwand Ihres CASS-Teams.
Prozessbeschleunigung und -transparenz
Delegieren Sie Bescheinigungs- und Genehmigungsaufgaben mit einem standardisierten, wiederholbaren und leicht zu überwachenden Prozess. Weisen Sie genaue Genehmigungsstufen zu und verfolgen Sie elektronische Freigaben und Prüfungen Ihrer SMR-Governance.
Erhöhen Sie die Transparenz und behalten Sie den Fortschritt mit einer Dashboard-Anzeige des Status sämtlicher Unterzeichner*innen stets im Blick. Mit automatisierten Erinnerungsmeldungen können Sie außerdem zur fristgerechten Fertigstellung beitragen.
Verbesserte Compliance und Steuerelemente
Verschärfte Vorschriften fordern von Unternehmen, dass sie ihre Berichte an neue Prüfungsstandards anpassen. Mit Workiva können Sie sich darauf verlassen, dass genau die richtigen Systeme, Regelzuordnungen und Steuerelemente für Ihre Bedürfnisse verwendet werden.
Optimierte CASS-Steuerung
Dank der Workiva-Kontrollumgebung können die FRC CASS Audit-Anforderungen für interne Kontrollen, Prüfungen und Bewertungen dokumentiert und umgesetzt werden.
Die Transparenz des Prozesses schafft Vertrauen in die Daten und Berichtsqualität. Alle CASS-Compliance-Dokumentationen sind an einem einzigen Ort untergebracht, um den Anforderungen gerecht zu werden.
Optimierte Prozesse, geringere Risiken und Kosten
Die Compliance-Berichterstattung mit manuellen Prozessen und veralteter regulatorischer Technologie kann überaus zeitaufwändig sein. Workiva passt sich wechselnden aufsichtsrechtlichen Anforderungen spielend an und liefert einen Verlaufspfad und Audit-Trail für die Aufsetzung und Pflege Ihres gesamten CASS-Berichterstattungsprozesses.
Mehr Transparenz für Ihre Stakeholder
Führen Sie mit Workiva Daten aus vorhandenen Systemen zusammen und verknüpfen Sie sie mit den vorgeschriebenen Begleitdokumenten und Nachweisen. Ihre Stakeholder können einen formellen Genehmigungsprozess festlegen und leicht nachvollziehen, wie die Daten dokumentationsübergreifend verknüpft sind.
Automatisierte Prozesse und Workflows
Fügen Sie Inhalte oder Kommentare hinzu und führen Sie Prüfungen in einem einzigen aktiven Dokument mit Versionskontrolle durch. Legen Sie Zugriffsberechtigungen fest, sodass alle Benutzer*innen oder Geschäftsbereiche auf so viele oder wenige Daten zugreifen können wie nötig.
Fristgerechte und korrekte CASS-MI-Berichterstattung
Workiva ermöglicht es Teams, in Echtzeit in einer prüfbaren Plattformumgebung zusammenzuarbeiten. Unternehmen gewinnen hierdurch eine erhöhte Transparenz und aussagekräftigere Einblicke und können somit fundiertere Geschäftsentscheidungen treffen.
Optimierte Compliance-Prozesse
Dank auf der Workiva-Plattform erstellter monatlicher Berichte zur CASS-Management-Information (MI) behalten Sie Ihre Risiken besser im Blick und können per Rollforward übernommene Daten sowie Bescheinigungsfreigaben spielend leicht einsehen.
Ermöglichen Sie einen besseren Überblick und erhöhte Transparenz mit Verknüpfungen, die einen direkten Datenfluss aus den Ergebnissen von Tests, Abwicklungs- und Verstoßszenarien in die MI-Berichte ermöglichen. Verfolgen, überwachen und verteilen Sie Daten in einem leicht wiederholbaren Prozess, der den Zeitaufwand für Ihre Berichterstattung verringert und der Geschäftsleitung mehr Entscheidungsspielraum einräumt.
Entdecken Sie weitere Möglichkeiten, wie Workiva Sie unterstützen kann.
Finden Sie Ihre nächste Lieblingsbeschäftigung.
Auf dem Workiva Marketplace finden Sie benutzerfreundliche Vorlagen, Konnektoren und Dienstleistungen, die den Einstieg zum Kinderspiel machen.
Weitere Möglichkeiten für eine optimale Nutzung unserer Plattform.
Productressource
CASS-Datenblatt
Tragen Sie zu einer optimierten Unternehmensführung bei und erhalten Sie den vollen Durchblick, vereinfachen Sie Bescheinigungen und arbeiten Sie mit Kolleg*innen in einer kollaborativen Umgebung zusammen.
Productressource
ESEF & SEC für Unternehmen, die beide Berichte einreichen
Mit Workiva benötigen Sie keine separaten Prozesse mehr für ESEF- und SEC-Einreichungen. Durch die Nutzung des gleichen Tools für die Einreichung beider Berichte können Sie eine Integration von der Datenbeschaffung über das Audit bis hin zur Freigabe und Einreichung erreichen – und auf diese Weise hochkomplexe Prozesse vereinfachen.