Reporting et conformité CASS
Pour un processus de conformité CASS transparent et efficace.
Améliorez la précision et la rapidité de votre documentation, de vos attestations et de vos contrôles CASS.
Améliorez l’accessibilité et la gouvernance des données
Les sociétés financières soumises à la réglementation CASS sont tenues de gérer un pack de résolution des actifs de leurs clients permettant de récupérer des documents spécifiques immédiatement ou dans les 48 heures. Workiva permet aux équipes de gérer avec efficacité leurs activités de conformité au moyen d’un reporting et de documents facilement traçables et accessibles.
Une plateforme centralisée unique
La plateforme cloud Workiva est une source unique pour la préparation, le stockage et le contrôle des packs de résolution CASS, ainsi que la documentation et l’activité relatives aux contrôles. En gérant tous les documents concernés dans un système accessible et centralisé, les entreprises assurent leur conformité à l’ensemble des exigences CASS.
Récupérez vos documents immédiatement
Les fonctionnalités de piste d’audit indiquent clairement les mises à jour importantes qui ont été opérées, et les modifications apportées aux rôles et aux responsabilités. Exportez la piste d’audit complète, comparez les versions et mettez en lumière les modifications apportées tout au long du processus de documentation. Ajoutez des commentaires et affectez des tâches aux contributeurs à partir de l’environnement de reporting.
Automatisez les attestations
Les packs de résolution doivent être instaurés dès qu’une entreprise commence à détenir des actifs clients. Le processus d’attestation reproductible et simplifié de Workiva assure la conformité et diminue la charge de travail des équipes CASS.
Un processus rapide et transparent
Déléguez les attestations et les autorisations grâce à un processus normalisé, reproductible et facile à surveiller. Affectez des niveaux d’autorisation précis, suivez les approbations électroniques et évaluez la gouvernance.
Améliorez la transparence et suivez les progrès réalisés au moyen d’un tableau de bord qui affiche l’état de chaque signataire. Automatisez les rappels individuels pour garantir une exécution dans les délais.
Améliorez la conformité et le contrôle
Les réglementations plus strictes imposent aux entreprises d’établir leurs rapports en fonction de nouvelles normes de certification. Avec Workiva, les entreprises ont l’assurance que les systèmes, mappages de règles et contrôles appropriés sont instaurés.
Renforcez la gouvernance CASS
L’environnement de contrôle Workiva permet de documenter et d’appliquer les exigences d’audit CASS du FRC aux tests, aux évaluations et aux contrôles internes.
La transparence du processus garantit la fiabilité et la qualité de vos données et rapports. Toute la documentation relative à la conformité CASS est hébergée à un seul emplacement, conformément aux exigences.
Simplifiez le processus, réduisez les risques et les coûts
Le reporting de conformité peut prendre beaucoup de temps en raison des processus manuels et de l’ancien logiciel RegTech. Workiva s’adapte facilement à l’évolution des exigences réglementaires, et fournit un historique et une piste d’audit pour la création et la maintenance du processus complet de reporting CASS.
Améliorez la visibilité des parties prenantes
Avec Workiva, intégrez les données des systèmes existants et connectez-les aux documents et éléments de preuve requis. Les parties prenantes peuvent mettre au point une approche d’approbation formelle et comprendre facilement la manière dont les données sont connectées dans toute la documentation.
Automatisez les processus et les flux de travail
Ajoutez du contenu ou des commentaires, et effectuez des révisions dans un seul document actif avec des capacités de contrôle des versions. Définissez les permissions d’accès pour que chaque utilisateur·rice ou ligne métier puisse accéder à la juste quantité d’informations requises.
Un reporting IG CASS dans le délais et précis
Workiva rapproche les équipes pour favoriser une collaboration en temps réel dans un environnement de plateforme vérifiable. Les entreprises obtiennent une transparence et surveillance accrues, et prennent des décisions mieux informées.
Simplifiez la conformité
Les rapports d’informations de gestion (IG) CASS intégrés dans la plateforme Workiva vous aident à surveiller les risques facilement et à afficher données reconduites et permissions d’attestation.
Améliorez la surveillance et la transparence grâce à une connexion directe des données, des tests, résolutions et résultats des violations aux packs IG. Suivez, surveillez et diffusez les données au moyen d’un processus facilement reproductible, qui réduit les délais de reporting et facilite la gestion.
Workiva peut vous aider de nombreuses autres façons.
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L’ESEF et la SEC au service des doubles déposants
Les dépôts ESEF et auprès de la SEC suivent le même processus. Utiliser le même outil pour ces deux types de rapports permet non seulement d’assurer l’intégration — de l’acquisition des données au dépôt, en passant par l’audit et la validation — mais aussi de simplifier les processus complexes.